SPK tarafından verilen idari para cezaları - 2

Konuya ilişkin aşağıdaki açıklama Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) bülteninde
yer aldı.

 "ALB Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir. "

İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: ALB Menkul Değerler A.Ş.

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem:Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde fiyatların zaman damgası ile saklanması uygulamasına aykırılıklar.

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-45.1 sayılı Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri İle Yan Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ’in 27 nci maddesi

Verilen idari para cezası tutarı (TL):27.047

****

İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: ALB Menkul Değerler A.Ş.

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Kaldıraçlı alım satım işlem platformunda kullanılan program, modül ve eklentilerin Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği’ne bildirilmesi yükümlülüğüne aykırılık.

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri İle Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 29/B maddesi

Verilen idari para cezası tutarı (TL):27.047