SPK tarafından verilen idari para cezaları - 1

Konuya ilişkin aşağıdaki açıklama Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) bülteninde
yer aldı.

 " Deniz Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir.
"
İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Deniz Yatırım Menkul Kıymetler A.Ş.

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: nceleme konusu müşteri
hesabında limit aşımına ilişkin uyarıların üretilmemesi

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Seri:V, No:68 sayılı Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 11 inci maddesinin birinci fıkrasının (h) bendi.

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 30.961