SPK tarafından verilen idari para cezaları

Konuya ilişkin aşağıdaki açıklama Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) bülteninde
yer aldı.

 " Tera Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir."

İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket:Tera Yatırım Menkul Değerler A.Ş.

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem:Aracı Kurum genel müdürünün münhasıran görevlendirilmesi şartına aykırı hareket edilmesi.

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 14 üncü maddesinin 2 nci fıkrası

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 38.308


****
İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Tera Yatırım Menkul Değerler A.Ş.

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Kaldıraçlı alım satım işlemlerine yönelik olarak emir iletimine aracılık faaliyeti hükümlerinin ihlal edilmesi.

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetler ve
Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 15 inci maddesinin 4 üncü fıkrası.

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 193.504,50