SPK tarafından verilen idari para cezaları - 2

Konuya ilişkin aşağıdaki açıklama Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) bülteninde
yer aldı.

 " Marbaş Menkul Değerler A.Ş. (Aracı Kurum) hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezasının uygulanmasına karar verilmiştir"

İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Marbaş Menkul Değerler

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Aracı Kurumun müşteri nakitlerinin
değerlendirilmesi uygulamalarındaki mevzuata aykırılıklar

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve
Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 24 üncü maddesinin birinci fıkrasının (ç) bendi, 25 inci maddesinin ikinci ve üçüncü fıkrası ve Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yatırım Kuruluşlarına İlişkin Rehber’de yer alan “Müşteriye Risklerin Bildirilmesi Yükümlülüğü”ne, III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 66 ncı maddesinin 2 nci fıkrası

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 38.308