SPK tarafından verilen idari para cezaları - 2

Konuya ilişkin aşağıdaki açıklama Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) bülteninde
yer aldı.

 " Bahar Menkul Değerler Ticaret A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir."

İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Bahar Menkul Değerler Ticaret A.Ş.

İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Müşterilerle usulüne uygun olarak çerçeve sözleşme imzalanmaması

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 14 üncü maddesinin birinci fıkrasının (b) bendi

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 38.308

****
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem:Faaliyetlerle uyumlu şekilde müşteri emirlerinin alımı ve gerçekleştirilmesi ile iç denetim biriminin çalışma usul ve esaslarına ilişkin güncel yazılı prosedür oluşturulmaması

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Seri:V, No:68 sayılı Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 10 uncu maddesi

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 38.308

****
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem:Birim yöneticisinin gerekli eğitim ve lisans şartına sahip olmaması

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme:III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 13 üncü maddesinin ikinci ve üçüncü fıkraları

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 38.308