SPK tarafından verilen idari para cezaları - 6

Konuya ilişkin aşağıdaki açıklama Sermaye Piyasası Kurulu (SPK) bülteninde
yer aldı.

 " Invest-AZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş. hakkında yapılan inceleme sonucunda aşağıdaki tabloda yer alan idari para cezalarının uygulanmasına karar verilmiştir."

İdari para cezası uygulanan şahıs/şirket: Invest-AZ Yatırım Menkul Değerler A.Ş.

****
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Organizasyon yapısında, teftiş ve iç kontrol birimlerinde münhasır olarak personel istihdam edilmemesi

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Seri V, No: 68 sayılı Aracı Kurumlarda Uygulanacak İç Denetim Sistemine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 12 nci maddesi ve i-SPK.37.1 (27.06.2014 tarih ve 20/661 s.k.) sayılı İlke Kararı olarak kabul edilen Rehber’in (Rehber) K.İç Denetim “3. İç kontrol elemanı” başlıklı bölümü

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 100.000

****
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Dışarıdan hizmet alımına ilişkin uygulamalarda mevzuatta belirlenen esaslara ve düzenlemelere riayet edilmemesi

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-39.1 sayılı “Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ”in 50 nci maddesinin ikinci, beşinci ve dokuzuncu fıkrası, 52 nci maddesinin birinci fıkrası, 53 üncü maddesinin birinci fıkrası ve 54 üncü maddesinin birinci fıkrası ile VII-128.9 sayılı Bilgi Sistemleri Yönetimi Tebliği’nin 18 inci maddesinin birinci fıkrası

Verilen idari para cezası tutarı (TL):478.846

****
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Yurt dışında yerleşik kuruluşlar lehine tanıtım/pazarlama yapılması

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in 9 uncu maddesinin ikinci fıkrası

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 478.846

****
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem:Bilgi İşlem Altyapısına İlişkin İlkeler’in erişim kontrolü, bilgi işlem altyapısı yönetimi, kayıtların tutulması, saklanması ve yedeklenmesi, sızma testi başlıklarında yer verilen hususlara aykırılık teşkil eden uygulamalar

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Kurul Karar Organı’nın 03.11.2011 tarih ve 37/990 sayılı Kararı ile Rehber’in L.Yatırım Kuruluşlarının Bilgi İşlem Altyapıları başlıklı bölümü

Verilen idari para cezası tutarı (TL):478.846

****
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Elektronik işlem platformundaki bazı kayıtların muhasebe kayıtlarında yer almaması ve inceleme konusu müşterilerin bakiye bilgilerinin İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş.’ye bildirilmemesi

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: Seri: V, No:125 sayılı Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri ve Bu İşlemleri Gerçekleştirebilecek Kurumlara İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ’in (Seri: V, No:125 sayılı Tebliğ) 16 ncı maddesinin birinci fıkrası, III-45.1 sayılı Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ’in (III-45.1 sayılı Tebliğ) 23 üncü maddesinin birinci fıkrası ve Seri: V, No:125 sayılı Tebliğ’in 6 ncı maddesinin altıncı fıkrası

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 100.000

****
İdari para cezası uygulanmasına neden olan eylem: Kaldıraçlı alım satım işlemleri ile ilgili olarak reklam, tanıtım, pazarlama, analiz desteği gibi faaliyetler de dâhil olmak üzere; yatırımcılarla sözlü ve her türlü elektronik ortamdaki iletişimlerin saklanmaması

Eylemin aykırılık teşkil ettiği düzenleme: III-45.1 sayılı Tebliğ’in 26 ncı maddesi

Verilen idari para cezası tutarı (TL): 100.000